Nội dung chính
Ông Lê Đại Nghĩa, Chủ tịch Hội đồng quản trị Địa ốc Tân Kỷ, đã phải nộp tổng cộng gần 200 triệu đồng tiền phạt do vi phạm nghiêm trọng các quy định công bố thông tin và giao dịch trên thị trường chứng khoán.
Chi tiết các vi phạm và mức phạt
1. Không báo cáo khi sở hữu >5% cổ phiếu
Vào ngày 17/11/2021, ông Lê Đại Nghĩa mua 1,1 triệu cổ phiếu của Công ty Cổ phần Xây dựng và Kinh doanh Địa Ốc Tân Kỷ (mã chứng khoán: TKC), nâng tỷ lệ sở hữu lên 10,25%. Theo quy định của Luật Chứng khoán, bất kỳ cổ đông nào nắm giữ từ 5% trở lên phải báo cáo ngay cho Sở Giao dịch chứng khoán. Vì không thực hiện báo cáo, UBCKNN đã áp dụng mức phạt 60 triệu đồng.
2. Giao dịch ngoài khung thời gian công bố thông tin
Theo lộ trình đã đăng ký với HNX, ông dự kiến mua 1 triệu cổ phiếu TKC từ 18/07/2022 đến 29/07/2022. Thực tế, toàn bộ giao dịch đã được thực hiện vào ngày 15/07/2022 – trước thời gian cho phép. Hành vi “sai lịch” này bị tính phạt 0,75% giá trị giao dịch, tương đương 75 triệu đồng, kèm theo biện pháp đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong 2 tháng.
3. Không báo cáo dự kiến bán cổ phiếu
Trong tháng 2/2023, ông Lê Đại Nghĩa bán tổng cộng 455.000 cổ phiếu TKC (trị giá 4,55 tỷ đồng) mà không thông báo trước cho thị trường. Vi phạm này dẫn đến mức phạt bổ sung 62,5 triệu đồng.
Hậu quả trên thị trường
Do các vi phạm liên tục, cổ phiếu TKC hiện gần như không có thanh khoản. Vào phiên giao dịch ngày 16/01, giá tham chiếu chỉ còn 1.200 đồng/cổ phiếu, giảm vốn hóa thị trường của Địa ốc Tân Kỷ xuống còn khoảng 18 tỷ đồng. Cổ phiếu cũng bị đưa vào danh sách hạn chế giao dịch, chỉ được khớp lệnh vào ngày thứ Sáu mỗi tuần.
Ý nghĩa của quyết định xử phạt
Quyết định 54/QĐ‑XPHC của UBCKNN không chỉ là hình phạt tài chính mà còn là lời cảnh báo mạnh mẽ tới các nhà lãnh đạo doanh nghiệp: tuân thủ quy định công bố thông tin và thời gian giao dịch là yếu tố cốt lõi để duy trì tính minh bạch và bảo vệ quyền lợi nhà đầu tư. Khi các quy tắc này bị vi phạm, thị trường sẽ phản ứng nhanh chóng qua các biện pháp kỷ luật nghiêm khắc.
Đối với nhà đầu tư cá nhân, trường hợp này nhắc nhở cần luôn theo dõi thông tin công bố của công ty và tránh giao dịch dựa trên thông tin chưa được công bố rộng rãi.
Minh An
Bạn có nghĩ rằng các biện pháp xử phạt hiện nay đủ mạnh để ngăn ngừa vi phạm? Hãy chia sẻ quan điểm của mình và theo dõi chúng tôi để cập nhật những tin tức tài chính mới nhất.